富国基金管理有限公司富国中证智能汽车指数证券投资基金(LOF)

时间:2021-11-23 23:35来源:未知 作者:admin 点击:

  富国基金管理有限公司富国中证智能汽车指数证券投资基金(LOF)托管协议

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层

  承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;

  代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理

  证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政

  府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融

  债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管

  理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见

  证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;

  外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;

  外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、

  代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银

  行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

  法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开

  募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集

  证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金

  信息披露内容与格式准则第7号<托管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式

  证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基金运作指引第3号—

  —指数基金指引》、《富国中证智能汽车指数证券投资基金(LOF)基金合同》(以

  投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义

  成份股、备选成份股、其他股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准

  上市的股票)、存托凭证、固定收益资产(国债、金融债、企业债、公司债、次

  期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款(包

  括银行定期存款、银行协议存款、银行通知存款等)等)、衍生工具(股指期货、

  权证等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国

  例为:本基金的股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产的90%,其中投资

  80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期

  日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付

  6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  资产净值的40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回

  和,不得超过基金资产净值的100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期

  日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质

  当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现

  的20%;本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值

  15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的

  因素致使基金不符合上述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产

  开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

  日均基金资产净值不得低于2亿元;参与转融通证券出借业务的资产不得超过基

  金资产净值的30%,其中出借期限在10个交易日以上的出借证券归为流动性受

  50%;证券出借的平均剩余期限不得超过30天,平均剩余期限按照市值加权平

  管人协商一致后方可纳入基金托管人投资监督范围。法律法规或监管部门取消上

  除第9)、17)、20)、21)、23)条外,因证券、期货市场波动、证券发行人

  合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定

  投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的

  特殊情形除外。因前述基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第23)项规

  合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围应当符合基金合同的

  提前通知基金托管人,经基金托管人书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管

  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者

  从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益

  冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交

  易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提

  司名单及其更新,加盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真实性、

  完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并

  负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基金托管

  人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格

  遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失的,由

  规禁止基金从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必

  要措施阻止该关联交易的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交

  易发生时,基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关

  联交易,基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算,同时向中

  对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交

  易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金

  管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单

  中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人,基金托管人于

  2个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书

  面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手

  交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成

  基金资产损失的,基金托管人不承担责任,发生此种情形时,基金托管人有权报

  约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管

  理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理

  人与交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,基

  国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人在通知基金托管

  人后,可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制

  交易对手的资信风险,在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易

  对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担,其后有权要求相关责任人进行赔

  偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核交易对手是否在名单

  支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工

  商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除核

  心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时,先由基

  金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人进行赔偿。基金管理人在通知基金

  托管人后,可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。基金托管

  人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核核心存款银行是否在名单内列明。

  市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分

  等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他

  原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证

  基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制

  制度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的

  流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额

  至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上

  法规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、

  发行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本

  占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付

  时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令

  前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进

  关问题的通知》规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管

  理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,

  充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具

  的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。

  因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报

  如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切

  《基金合同》、基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限

  基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报

  告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而

  基金托管人发现该投资指令违反相关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,

  资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,

  答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按

  照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相

  或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管

  于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所

  需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、根据基金管

  无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反

  《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以

  书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以

  书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进

  行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的

  违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义

  料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理

  或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理

  募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,

  由基金管理人聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资,

  出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会

  管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金的银行存款。该账户的开

  设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人

  和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的

  行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及

  和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使

  同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基

  金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关

  责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买

  和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控

  制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金

  托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承

  托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与

  基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和

  基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内

  通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应

  存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门,保存时间不低于法律法规规

  知(以下称“授权通知”)基金托管人有权发送指令的人员名单,注明相应的交

  易权限,并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人

  员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。基金管

  理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向授权人及相关操作人

  款项支付的指令。基金管理人发送给基金托管人的纸质指令应写明款项事由、支

  付时间、到账时间、金额、账户等,加盖预留印鉴并有被授权人签字,对电子直

  连划款指令或者网银形式发送的指令应包括但不限于款项事由、支付时间、金额、

  人用电子直连划款指令或者网银指令等双方约定的方式向基金托管人发送,并以

  传真作为应急方式备用。基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托管人进行

  确认,因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认,致使资金未能及时到

  账所造成的损失不由基金托管人承担。基金托管人依照本托管协议及“授权通知”

  约定的方法确认指令有效后,方可执行指令。对于被授权人发出的指令,基金管

  理人不得否认其效力。基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合

  同》的规定,在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令,被授权人应按照

  其授权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时,应为基金托管人留出执行

  指令所必需的时间。发送指令日完成划款的指令,基金管理人应给基金托管人预

  留出距划款截至时点2小时的指令执行时间。由基金管理人原因造成的指令传输

  不及时、未能留出足够划款所需时间,致使资金未能及时到账所造成的损失由基

  复核无误后应在规定期限内执行,不得延误。指令执行完毕后,基金托管人应将

  额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管

  人可不予执行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承担因为不执行该指令而

  议或有关基金法规的有关规定,不予执行,并应及时以书面形式通知基金管理人

  纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函

  常有效指令执行,应在发现后及时采取措施予以补救,给基金管理人、基金份额

  由授权人签字和盖章的被授权人变更通知,同时电话通知基金托管人。变更通知

  应载明生效时间,并提供新的被授权人的签字样本。基金托管人收到变更通知当

  日将回函书面传真基金管理人或通过电话向基金管理人确认。授权变更于变更通

  知载明的生效时间生效。若变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变更通

  知时间,则授权变更于基金托管人收到变更通知时生效。基金管理人在此后三日

  (如传真件)不一致的,以副本(如传真件)为准,相关责任由基金管理人承担。

  基金管理人更换被授权人通知生效后,对于已被撤换的人员无权发送的指令,或

  考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构,并承担相应责任。基金管理人和

  被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议,由基金管理人通知基金托管人,

  期货经纪合同,其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行,若无明

  交易资金结算协议》,用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结

  人负责赔偿基金的损失;如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资

  或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的,

  托管人发现后应立即通知基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金造成

  卖现象,应立即提醒基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金及基金托

  管人造成的损失由基金管理人承担。如果非因基金托管人原因发生超买行为,基

  寸进行交收。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划

  款指令,并及时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金

  托管人的划款处理所需的合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付

  金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因

  导致基金无法按时支付证券清算款,由此给基金造成的损失由基金托管人承担。

  露各类基金份额净值之前,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的

  购和赎回申请,由基金管理人或其委托的登记机构办理基金份额的过户和登记,

  基金托管人负责接收并确认资金的到账情况,以及依照基金管理人的投资指令来

  金额和赎回份额以书面形式并加盖业务专用章通知基金托管人。基金管理人应对

  时到账的资金,应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金,基金托管

  人应及时通知基金管理人划付,由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重

  付。对于未准时划付的资金,基金管理人应及时通知基金托管人划付,由此产生

  算均保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的误差计入基金

  《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披

  露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。

  认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的

  审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,

  就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达

  成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律

  法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估

  证券交易所及中国证监会认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的国债、中央

  银行债、政策性银行债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、商业银行金

  易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未

  发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日

  的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机

  构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化

  1)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),

  同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

  所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机

  日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结

  基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估

  (10)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

  或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、

  各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金

  管理人的计算结果为准对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值

  计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责

  一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,

  对相关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双

  查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,

  暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理

  上。基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告;

  在会计年度半年终了后60日内完成半年报告编制并公告;在会计年度结束后90

  知基金管理人。基金管理人在30日内完成半年度报告,在半年报完成当日,将

  有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后30日内进行复核,并将复

  核结果书面通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度报告,在年度报告

  完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后45日内复核,

  内在规定媒介公告。基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算

  除按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》及中国证监会关于基金信

  息披露的有关规定进行披露以外,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的

  信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对

  基金的任何信息,除法律法规规定之外,不得在其公开披露之前,先行对任何第

  担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼

  《基金合同》、基金托管协议、基金份额发售公告、《上市交易公告书》、《基金合

  同》生效公告、定期报告、临时报告、基金资产净值和各类基金份额净值等其他

  的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金业绩表现

  数据、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复

  国证监会规定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托

  查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理

  投资者的利益,决定延迟估值;如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情

  相应变更,而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应及时按照《信息披露

  办法》的规定在规定媒介进行公告。指数许可使用费自基金合同生效之日起从基

  《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费、银行汇

  关法规、《基金合同》及相应协议的规定,由基金托管人按基金管理人的划款指

  金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用(包括但不限于验资费、会计师

  和律师费、信息披露费用等费用)、处理与基金运作无关的事项发生的费用、正马会大门挂牌一句话

  基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的

  金合同》、本协议的约定,从基金财产中列支费用,有权要求基金管理人做出书

  金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年

  6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须

  保管期限为20年。基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金

  《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、

  每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册

  的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31

  日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、

  《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生

  册、交易记录和重要合同等,保存时间不低于法律法规规定的期限,对相关信息

  负有保密义务,但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中,基

  金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,基

  基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真给基

  (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含

  名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,

  临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人

  务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案,审计

  金管理业务前,原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安

  全,不对基金份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新任基金管理人或临时

  (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含

  名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临

  时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值;

  务所对基金财产进行审计,并予以公告,同时报中国证监会备案,审计费用从基

  财产和基金托管业务前,原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财

  产的安全,不对基金份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新任基金托管人

  (1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限

  责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;(5)

  向其基金管理人、基金托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及

  其他不正当的证券交易活动;(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其

  协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

  管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会

  华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书

  后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监

  应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为给基金财产或者基金份额

  持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况,当事人可以免

  的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩

  大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

  护基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

  友好协商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的

  仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京市,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均

  忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持

  协议上盖章,并由各自的法定代表人或授权代表签字,并注明基金托管协议的签